开元体育设备沈阳芯源微电子建造股份有限公司 2023年范围性股票鼓舞计算（草案） 提要告示

　　开元体育本公司董事会及举座董事保障本通告实质不存正在职何失实纪录、误导性陈述或者庞大脱漏，并对其实质具体凿性、确凿性和完善性依法担当国法仔肩。

　　●股权鞭策的权利总数及涉及的标的股票总数：《沈阳芯源微电子开发股份有限公司2023年限定性股票鞭策安插（草案）》（以下简称“本鞭策安插”或“本安插”）拟向鞭策对象授予160万股限定性股票，约占本鞭策安插草案通告时公司股本总额13,744.8931万股的1.16%。此中初次授予128万股，约占本鞭策安插草案通告时公司股本总额的0.93%，初次授予个人占本次授予权利总额的80.00%；预留32万股，约占本鞭策安插草案通告时公司股本总额的0.23%，预留个人占本次授予权利总额的20.00%。

　　为了进一步兴办、健康公司长效鞭策机造，吸引和留住卓越人才，填塞调动公司主旨团队的主动性，有用地将股东甜头、公司甜头和主旨团队幼我甜头纠合正在一齐，使各方协同闭心和激动公司的永远起色，正在填塞保护股东甜头的条件下，根据鞭策与拘束对等的规定，按照《中华黎民共和国公国法》（以下简称“《公国法》”）、《中华黎民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权鞭策处置主见》（以下简称“《处置主见》”）、《上海证券业务所科创板股票上市轨则》（以下简称“《上市轨则》”）、《科创板上市公司自律羁系指南第4号——股权鞭策音讯披露》（以下简称“《羁系指南》”）等相闭国法、法例和样板性文献以及《沈阳芯源微电子开发股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规则，协议本鞭策安插。

　　截至本鞭策安插通告日，本公司同时正正在实践2020年限定性股票鞭策安插、2021年限定性股票鞭策安插。

　　2020年限定性股票鞭策安插：公司于2020年9月25日向51名鞭策对象授予55.50万股限定性股票；公司于2021年4月9日向9名鞭策对象授予13.50万股限定性股票。2020年限定性股票鞭策安插初次授予个人第一个归属期归属15.6万股，初次授予个人第二个归属期归属15.45万股，预留授予个人第一个归属期归属6.75万股，预留授予个人第二个归属期归属6.75万股。

　　2021年限定性股票鞭策安插：公司于2021年4月26日向36名鞭策对象授予65.00万股限定性股票；公司于2022年1月6日向43名鞭策对象授予16.25万股限定性股票。2021年限定性股票鞭策安插初次授予个人第一个归属期归属19.47万股，初次授予个人第二个归属期第一批次归属10.5万股，预留授予个人第一个归属期归属8万股。

　　本次鞭策安插与正正在实践的2020年限定性股票鞭策安插、2021年限定性股票鞭策安插互相独立，不存正在闭系相闭。

　　本鞭策安插采用的鞭策东西为第二类限定性股票。适应本鞭策安插授予条主意鞭策对象，正在知足相应归属条目后，以授予代价分次取得公司增发的A股泛泛股股票，该等股票将正在中国证券备案结算有限仔肩公司上海分公司实行备案。鞭策对象获授的限定性股票正在归属前，不享有公司股东权力，而且该限定性股票不得让与、用于担保或归还债务等。

　　本鞭策安插拟向鞭策对象授予160万股限定性股票，约占本鞭策安插草案通告时公司股本总额13,744.8931万股的1.16%。此中初次授予128万股，约占本鞭策安插草案通告时公司股本总额的0.93%，初次授予个人占本次授予权利总额的80.00%；预留32万股，约占本鞭策安插草案通告时公司股本总额的0.23%，预留个人占本次授予权利总额的20.00%。

　　本鞭策安插中任何一名鞭策对象通过整体正在有用期内的股权鞭策安插获授的本公司股票，累计不堪过本安插提交股东大会审议时公司股本总额的1.00%。公司整体有用的鞭策安插所涉及的标的股票总数累计不堪过股权鞭策安插提交股东大会时公司股本总额的20%。

　　本鞭策安插通告日至鞭策对象获授限定性股票前，以及鞭策对象获授限定性股后至归属前，公司有血本公积转增股本、派送股票盈余、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限定性股票授予数目实行相应的调治。

　　本鞭策安插授予鞭策对象按照《公国法》《证券法》《处置主见》《上市轨则》《羁系指南》等相闭国法、法例、样板性文献和《公司章程》的闭系规则，纠合公司现实状况而确定。

　　本鞭策安插初次授予鞭策对象为公司通告本安插时正在公司（含子公司）任职的高级处置职员、主旨身手职员、董事会以为必要鞭策的其他职员。

　　1、本鞭策安插初次授予个人涉及的鞭策对象共计162人，约占公司整体职工人数880人（截至2022年12月31日）的18.41%。蕴涵：

　　以上鞭策对象不蕴涵独立董事、监事、稀少或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司现实管造人及其夫妻、父母、儿女。

　　以上鞭策对象中，高级处置职员必需经公司股东大会推选或董事会聘任。以上一共鞭策对象必需正在公司授予限定性股票时和本鞭策安插规则的侦察期内与公司或其子公司存正在聘任或劳动闭联。

　　预留授予个人的鞭策对象由本鞭策安插经股东大会审议通事后12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会公布明晰主张、状师公布专业主张并出具国法主张书后，公司按条件实时确凿披露当次鞭策对象闭系音讯。胜过12个月未明晰鞭策对象的，预留权利失效。预留鞭策对象具体定法式参照初次授予的标确凿定。

　　公司所处的半导体行业属于环球性财富，人才逐鹿对比激烈；公司尽力于国际化起色策略，境交际易是公司他日连接起色中的主要一环，是以吸引和安祥国际高端人才对公司的起色十分主要；鞭策对象中的表籍员工正在公司的身手研发、交易拓展等方面起到弗成轻忽的主要效率；股权鞭策是境表公司常用的鞭策措施，通过本次鞭策安插将尤其督促公司主旨人才部队的创办和安祥，从而有帮于公司的永远起色。

　　注：1、上述任何一名鞭策对象通过整体正在有用期内的股权鞭策安插获授的本公司股票均未胜过公司总股本的1%。公司整体有用的鞭策安插所涉及的标的股票总数累计不堪过股权鞭策安插提交股东大会时公司股本总额的20%。

　　2、本安插初次授予的鞭策对象不蕴涵独立董事、监事、稀少或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司现实管造人及其夫妻、父母、儿女。

　　3、预留个人的鞭策对象由本鞭策安插经股东大会审议通事后12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会公布明晰主张、状师公布专业主张并出具国法主张书后，公司正在指定网站按条件实时确凿披露鞭策对象闭系音讯。

　　1.本鞭策安插经董事会审议通事后，公司将正在内部公示鞭策对象的姓名和职务，公示期不少于10天。

　　2.公司监事会将对鞭策对象名单实行审核，填塞听取公示主张，并正在公司股东大会审议本鞭策安插前5日披露监事会对鞭策对象名单审核及公示状况的讲明。经公司董事会调治的鞭策对象名单亦应经公司监事会核实。

　　（五）正在股权鞭策安插实践进程中，鞭策对象如产生《上市公司股权鞭策处置主见》及本鞭策安插规则的不得成为鞭策对象状况的，该鞭策对象不得被授予限定性股票，已获授但尚未归属的限定性股票废止归属，并作废失效。

　　本鞭策安插有用期自限定性股票授予之日起至鞭策对象获授的限定性股票整体归属或作废失效之日止，最长不堪过72个月。

　　授予日正在本安插经公司股东大会审议通事后由董事会确定，授予日必需为业务日。公司需正在股东大会审议通事后60日内授予限定性股票并告终通告。公司未能正在60日内告终上述职责的，将终止实践本安插，未授予的限定性股票失效。

　　预留限定性股票的授予对象该当正在本安插经股东大会审议通事后12个月内明晰，胜过12个月未明晰鞭策对象的，预留限定性股票失效。

　　本鞭策安插授予的限定性股票正在鞭策对象知足相应归属条目后将按商定比例分次归属，归属日必需为业务日。鞭策对象为公司董事、高级处置职员的，董事及高级处置职员取得的限定性股票不得鄙人列时期内归属：

　　（1）公司年度通知、半年度通知通告前30日内，因额表情由推迟年度通知、半年度通知通告日期的，自原预定通告日前30日起算，至通告前1日；

　　（3）自恐怕对本公司股票及其衍生种类业务代价形成较大影响的庞大事故产生之日或者进入决定顺序之日，至依法披露之日；

　　上述“庞大事故”为公司依照《上海证券业务所科创板股票上市轨则》的规则该当披露的业务或其他庞大事项。

　　若闭系国法、行政法例、部分规章等计谋性文献对上述时期的相闭规则产生改换，实用改换后的闭系规则。

　　鞭策对象按照本鞭策安插获授的限定性股票正在归属前不得让与、用于担保或归还债务。鞭策对象已获授但尚未归属的限定性股票因为血本公积金转增股本、送股等状况填补的股份同时受归属条目拘束，且归属之前不得让与、用于担保或归还债务，若届时限定性股票不得归属的，则因前述情由取得的股份同样不得归属。

　　本次限定性股票的授予代价（含预留授予）为每股50.00元，即知足授予条目和归属条目后，鞭策对象可能每股50.00元的代价购置公司向鞭策对象增发的公司A股泛泛股股票。

　　授予代价依照本安插通告前1个业务日公司A股股票业务均价144.10元的34.70%确定，为每股50.00元。

　　本鞭策安插草案发布前20个业务日业务均价为每股154.08元，本次授予代价占前20个业务日业务均价的32.45%；

　　本鞭策安插草案发布前60个业务日业务均价为每股173.99元，本次授予代价占前60个业务日业务均价的28.74%；

　　本鞭策安插草案发布前120个业务日业务均价为每股168.29元，本次授予代价占前120个业务日业务均价的29.71%。

　　本次限定性股票的授予代价接纳自立订价式样，该订价式样的是为了保护公司本次鞭策安插的有用性，进一步安祥和鞭策主旨团队，为公司永远稳妥起色供应鞭策拘束机造和人才保护。

　　公司闭键从事半导体专用开发的研发、坐褥和贩卖设备，产物蕴涵光刻工序涂胶显影开发（涂胶/显影机、喷胶机）和单片式湿法开发（洗刷机、去胶机、湿法刻蚀机），可用于8/12英寸单晶圆管理（如集成电道创造前道晶圆加工及后道优秀封装症结）及6英寸及以下单晶圆管理（如化合物、MEMS、LED芯片创造等症结）。公司所处的半导体开刊行业属于榜样的身手群集型行业，涉及电子、机器、化工、资料、音讯等多学科规模，是多门类跨学科常识的归纳使用，拥有较高的身手门槛，对企业的身手研发和产物立异才力提出了更高条件。卓越的处置人才和身手团队是保护公司正在激烈的市集逐鹿中杀青连接安祥起色的中坚力气，有用的实践股权鞭策是公司保存和吸引卓越人才的主要途径。本次鞭策安插授予代价有利于公司正在差异的谋划情况下保护股权鞭策的有用性，使公司能手业卓越人才逐鹿中驾驭主动权，继续巩固自己主旨逐鹿力。本次股权鞭策安插的订价归纳研究了鞭策安插的有用性和公司股份付出用度影响等要素，并合理确定了鞭策对象局限、归属年光和授予权利数目，听从了鞭策拘束对等规定，不会对公司谋划变成负面影响，呈现了公司现实鞭策需求，拥有合理性。

　　综上，正在适应闭系国法法例、样板性文献的根源上，公司定夺将本鞭策安插限定性股票授予代价确定为50.00元/股，鞭策安插的实践将尤其安祥员工团队，杀青员工甜头与股东甜头的深度绑定。公司邀请的拥有证券从业天性的独立财政照料将对本安插的可行性、闭系订价依照和订价技巧的合理性、是否有利于公司连接起色、是否损害股东甜头等公布主张。实在详见公司2023年7月29日刊载正在上海证券业务所网站（）的《上海荣正企业商量办事（集团）股份有限公司闭于沈阳芯源微电子开发股份有限公司2023年限定性股票鞭策安插（草案）之独立财政照料通知》：

　　芯源微2023年限定性股票鞭策安插适应闭系国法、法例和样板性文献的规则，并且正在操作顺序上具备可行性；

　　芯源微2023年限定性股票鞭策安插的授予代价适应《处置主见》第二十三条及《上市轨则》第十章之第10.6条规则，闭系订价依照和订价技偶合理、可行，本次股权鞭策安插的实践将对提拔公司的连接谋划才力和股东权利带来正面影响有利于公司现有主旨团队的安祥和卓越高端人才的引进，有利于公司的连接起色，不存正在损害上市公司及举座股东甜头的状况。”

　　同时知足下列授予条目时，公司向鞭策对象授予限定性股票，反之，若下列任一授予条目未杀青的，则不行向鞭策对象授予限定性股票。

　　（1）近来一个管帐年度财政管帐通知被注册管帐师出具否认主张或者无法展现主张的审计通知；

　　（2）近来一个管帐年度财政通知内部管造被注册管帐师出具否认主张或者无法展现主张的审计通知；

　　（3）上市后近来36个月内显露过未按国法法例、公司章程、公然应承实行利润分派的状况；

　　（3）近来12个月内因庞大违法违规举动被中国证监会及其派出机构行政惩办或者接纳市集禁入手段；

　　（1）近来一个管帐年度财政管帐通知被注册管帐师出具否认主张或者无法展现主张的审计通知；

　　（2）近来一个管帐年度财政通知内部管造被注册管帐师出具否认主张或者无法展现主张的审计通知；

　　（3）上市后近来36个月内显露过未按国法法例、公司章程、公然应承实行利润分派的状况；

　　（3）近来12个月内因庞大违法违规举动被中国证监会及其派出机构行政惩办或者接纳市集禁入手段；

　　公司产生上述第1条规则状况之一的，一共鞭策对象按照本鞭策安插已获授但尚未归属的限定性股票废止归属，并作废失效；若鞭策对象产生上述第2条规则的不得被授予限定性股票的状况，该鞭策对象已获授但尚未归属的限定性股票废止归属，并作废失效。

　　（1）本鞭策安插初次授予限定性股票侦察年度为2023-2026年四个管帐年度，每个管帐年度侦察一次。对各侦察年度的贸易收入累计值定比基数（2022年贸易收入值）的年度累计贸易收入拉长率（A）及各侦察年度贸易收入同比拉长率（B）实行侦察，按照上述目标的每年对应的告终状况核算公司层面归属比例（X），功绩侦察方针及归属比例布置如下：

　　注：1、上述“贸易收入”以经管帐师事件所审计的归并报表所载数据为估量依照。

　　2、对标企业指Gartner发布的相应年度环球半导体开发厂商贩卖额排名前五位的公司（假如Gartner未发布或未实时发布，可采用其他威望机构数据）；

　　3、各年度贸易收入累计值为自2023年度起各年度贸易收入和，比如：2023年贸易收入累计值为2023年贸易收入值，2024年贸易收入累计值为2023年度与2024年度贸易收入之和，以此类推；

　　4、对标企业贸易收入拉长率均匀程度=各对标企业各侦察年度的贸易收入累计值定比2022年度的累计贸易收入拉长率（同芯源微各侦察年度累计贸易收入拉长率算法）之和除以五；

　　5、如对标企业年度通知财政报表日正在1-9月内或对标企业侦察年度的年度通知正在芯源微董事会审议归属条目是否收效议案的前一日尚未披露，则采纳对标企业已披露的近来四个季度财政数据（含侦察年度内各季度）之和举动侦察年度数据用于对比。如对标企业年度通知财政报表日正在10-12月且对标企业侦察年度的年度通知正在芯源微董事会审议归属条目是否收效议案的前一日已披露，则将对标企业侦察年度的年度通知数据视为侦察年度数据；

　　6、若预留个人正在2023年授予告终，则预留个人功绩侦察与初次授予个人一概；若预留个人正在2024年授予告终，则预留个人第一个归属期、第二个归属期、第三个归属期对应的功绩侦察年度辨别为2024年、2025年、2026年。

　　鞭策对象幼我层面绩效侦察根据公司现行的闭系规则构造实践，并遵从鞭策对象的侦察结果确定其现实归属的股份数目。鞭策对象的绩效侦察结果划分为卓越、优秀、及格、不足格四个层次，届时按照以下侦察评级表中对应的幼我层面归属比例确定鞭策对象现实归属的股份数目：

　　假如公司知足当年公司层面功绩侦察条件，鞭策对象当年现实归属的限定性股票数目=幼我当年安插归属的数目×公司层面归属比例×幼我层面归属比例。

　　鞭策对象当期安插归属的限定性股票因侦察情由不行归属的权利作废失效管理，弗成递延至往后年度。

　　公司本次限定性股票鞭策安插的侦察目标的设立适应国法法例和《公司章程》的根基规则。侦察目标分为两个主意，辨别为公司层面功绩侦察和幼我层面绩效侦察。

　　公司采纳年度贸易收入拉长率告终状况举动公司层面功绩侦察目标，该目标是权衡企业谋划情状和市集拥有才力开元体育、预测企业经贸易务拓展趋向的主要标记，年度贸易收入拉长坦直接响应了公司滋长才力和行业逐鹿力提拔。半导体开刊行业受下游半导体市集及终端客户市集需求颠簸的影响较大，其起色显示必然的周期性，假如他日宏观经济起色乏力，终端客户市集需求复原不足预期，半导体创造厂商将会裁汰半导体开发的采购，行业将面对必然的颠簸危机。跟着国际商业摩擦的加剧，闭系国度商业计谋更改也会影响公司上游供应商的供货安祥性。正在此靠山下，本次以环球半导体开发厂商贩卖额排名前五位的公司的全体贸易收入拉长率举动公司功绩目标对比依照，并扶植了阶梯归属侦察形式，杀青功绩拉长程度与权利归属比例的动态调治。上述目标正在纠合公司所处行业情状的根源上归纳研究了公司他日起色计议，有利于提拔公司全体谋划才力，进一步抬高公司归纳逐鹿才力。

　　除公司层面的功绩侦察表，公司对幼我还扶植了稹密的绩效侦察系统，也许对鞭策对象的职责绩效做出较为确凿、统统的归纳评议。公司将按照鞭策对象前一年度绩效考评结果，确定鞭策对象幼我是否抵达归属的条目。

　　综上，公司本次鞭策安插的侦察系统拥有统统性、归纳性及可操作性，侦察目标设定拥有优秀的科学性和合理性，同时对鞭策对象拥有拘束成就，也许抵达本次鞭策安插的侦察主意。

　　2.公司董事会该当依法对本鞭策安插作出决议。董事会审议本鞭策安插时，举动鞭策对象的董事或与其存正在相干闭联的董事该当回避表决。董事会该当正在审议通过本鞭策安插并实施公示、通告顺序后，将本鞭策安插提交股东大会审议；同时提请股东大会授权，负担实践限定性股票的授予、归属（备案）职责。

　　3.独立董事及监事会该当就本鞭策安插是否有利于公司连接起色，是否存正在昭彰损害公司及举座股东甜头的状况公布主张。公司将邀请独立财政照料对本鞭策安插的可行性、是否有利于公司的连接起色、是否损害公司甜头以及对股东甜头的影响公布专业主张。公司邀请的状师对本鞭策安插出具国法主张书。

　　4.本鞭策安插经公司股东大会审议通事后方可实践。公司该当正在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，正在公司内部公示鞭策对象的姓名和职务（公示期不少于10天）。监事会该当对股权鞭策名单实行审核，填塞听取公示主张。公司该当正在股东大会审议本鞭策安插前5日披露监事会对鞭策名单审核及公示状况的讲明。

　　5.公司股东大会正在对本次限定性股票鞭策安插实行投票表决时，独立董事该当就本次限定性股票鞭策安插向一共的股东搜集委托投票权。股东大会该当对《处置主见》第九条规则的股权鞭策安插实质实行表决，并经出席聚会的股东所持表决权的2/3以上通过，稀少统计并披露除公司董事、监事、高级处置职员、稀少或合计持有公司5%以上股份的股东以表的其他股东的投票状况。

　　公司股东大会审议股权鞭策安插时，举动鞭策对象的股东或者与鞭策对象存正在相干闭联的股东，该当回避表决。

　　6.本鞭策安插经公司股东大会审议通过，且抵达本鞭策安插规则的授予条目时，公司正在规则年光内向鞭策对象授予限定性股票。经股东大会授权后，董事会负担实践限定性股票的授予和归属事宜。

　　1.股东大会审议通过本鞭策安插且董事会通过向鞭策对象授予权利的决议后，公司与鞭策对象订立《限定性股票授予和说书》，以商定两边的权力负担闭联。

　　2.公司正在向鞭策对象授出权利前，董事会该当就股权鞭策安插设定的鞭策对象获授权利的条目是否收效实行审议并通告。预留限定性股票的授予计划由董事会确定并审议接受。独立董事及监事会该当同时公布明晰主张。状师事件所该当对鞭策对象获授权利的条目是否收效出具国法主张书。

　　4.公司向鞭策对象授出权利与股权鞭策安插的布置存正在分别时，独立董事、监事会（当鞭策对象产生蜕变时）、状师事件所该当同时公布明晰主张。

　　5.股权鞭策安插经股东大会审议通事后，公司该当正在60日内授予鞭策对象限定性股票并告终通告。若公司未能正在60日内告终授予通告的，本鞭策安插终止实践，董事会该当实时披露未告终的情由且3个月内不得再次审议股权鞭策安插（按照《处置主见》及闭系国法法例规则上市公司不得授出限定性股票的时期不估量正在60日内）。

　　1.公司董事会该当正在限定性股票归属前，就股权鞭策安插设定的鞭策对象归属条目是否收效实行审议，独立董事及监事会该当同时公布明晰主张，状师事件所该当对鞭策对象行使权利的条目是否收效出具国法主张。对付知足归属条主意鞭策对象，由公司团结管造归属事宜，对付未知足归属条主意鞭策对象，当批次对应的限定性股票废止归属，并作废失效。上市公司该当正在鞭策对象归属后实时披露董事会决议通告，同时通告独立董事、监事会、状师事件所主张及闭系实践状况的通告。

　　2.公司团结管造限定性股票的归属事宜前，该当向证券业务所提出申请，经证券业务所确认后，由证券备案结算机构管造股份归属事宜。

　　本鞭策安插通告日至鞭策对象获授限定性股票前，以及鞭策对象获授限定性股票后至归属前，公司有血本公积转增股本、派送股票盈余、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限定性股票数目实行相应的调治。调治技巧如下：

　　此中：Q0为调治前的限定性股票数目；n为每股的血本公积转增股本、派送股票盈余、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后填补的股票数目）；Q为调治后的限定性股票数目。

　　此中：Q0为调治前的限定性股票数目；P1为股权备案日当日收盘价；P2为配股代价；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q为调治后的限定性股票数目。

　　此中：Q0为调治前的限定性股票数目；n为缩股比例（即1股公司股票缩为n股股票）；Q为调治后的限定性股票数目。

　　本鞭策安插通告日至鞭策对象获授限定性股票前，以及鞭策对象获授限定性股票后至归属前，公司有血本公积转增股本、派送股票盈余、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限定性股票的授予代价实行相应的调治。调治技巧如下：

　　此中：P0为调治前的授予代价；n为每股的血本公积转增股本、派送股票盈余、股份拆细的比率；P为调治后的授予代价。

　　此中：P0为调治前的授予代价；P1为股权备案日当日收盘价；P2为配股代价；n为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P为调治后的授予代价。

　　此中：P0为调治前的授予代价；V为每股的派息额；P为调治后的授予代价。经派息调治后，P仍须大于1。

　　当显露上述状况时，应由公司董事会审议通过闭于调治限定性股票数目、授予代价的议案（因上述状况以表的事项需调治限定性股票数目和代价的，除董事会审议闭系议案表，必需提交公司股东大会审议）。公司应邀请状师就上述调治是否适应《处置主见》《公司章程》和本鞭策安插的规则向公司董事会出具专业主张。调治议案经董事会审议通事后，公司该当实时披露董事会决议通告，同时通告国法主张书。

　　根据《企业管帐原则第11号——股份付出》和《企业管帐原则第22号——金融东西确认和计量》的规则，公司将正在授予日至归属日时期的每个资产欠债表日，按照最新得到的可归属的人数更改、功绩目标告终状况等后续音讯，改进估计可归属限定性股票的数目，并根据限定性股票授予日的平允价钱，将当期得到的办事计入闭系本钱或用度和血本公积。

　　参照中华黎民共和国财务部管帐司《股份付出原则使用案例-授予限定性股票》，第二类限定性股票股份付出用度的计量参照股票期权推行。按照《企业管帐原则第11号-股份付出》和《企业管帐原则第22号-金融东西确认和计量》的闭系规则，公司采用Black-Scholes模子估量第二类限定性股票的平允价钱，并于2023年7月28日用该模子对初次授予的128万股第二类限定性股票实行预测算（授予时实行正式测算）。实在参数采纳如下：

　　1、标的股价：143.98元/股（假设公司授权日收盘价为2023年7月28日收盘价）；

　　2、有用期辨别为：12个月、24个月、36个月、48个月（第二类限定性股票授予之日至每期归属日的刻期）；

　　4、无危机利率：1.50%、2.10%、2.75%（辨别采用中国黎民银行协议的金融机构1年期、2年期、3年期存款基准利率）；

　　公司根据管帐原则的规则确定授予日限定性股票的平允价钱，并最终确认本鞭策安插的股份付出用度，该等用度将正在本鞭策安插的实践进程中按归属布置的比例摊销。由本鞭策安插形成的鞭策本钱将正在常常性损益中列支。

　　按照中国管帐原则条件，本鞭策安插初次授予的限定性股票对各期管帐本钱的影响如下表所示（假设授予日为2023年8月底）：

　　注：1.上述估量结果并不代表最终的管帐本钱，现实管帐本钱与授予日、授予代价和归属数目闭系，鞭策对象正在归属前辞职、公司功绩侦察或幼我绩效侦察达不到对应法式的会相应裁汰现实归属数目从而裁汰股份付出用度。同时，公司指引股东注视恐怕形成的摊薄影响。

　　2.上述对公司谋划结果影响的最终结果将以管帐师事件所出具的年度审计通知为准。

　　公司以目前音讯发端揣摸，限定性股票用度的摊销对有用期内各年净利润有所影响。但同时此次限定性股票鞭策安插实践后，将进一步提拔员工的固结力、团队安祥性，并有用引发骨干员工的主动性，从而抬高谋划效能，给公司带来更高的经贸易绩和内正在价钱。

　　1.公司拥有对本鞭策安插的注明和推行权，并按本鞭策安插规则对鞭策对象实行绩效侦察，若鞭策对象未抵达本鞭策安插所确定的归属条目，公司将按本鞭策安插规则的规定，对鞭策对象已获授但尚未备案的限定性股票废止归属，并作废失效。

　　2.公司应承不为鞭策对象依本鞭策安插获取相闭限定性股票供应贷款以及其他任何步地的财政资帮，蕴涵为其贷款供应担保。

　　4.公司该当按照本鞭策安插及中国证监会、上海证券业务所、中国证券备案结算有限仔肩公司等的相闭规则，主动配合知足归属条主意鞭策对象按规则实行限定性股票的归属操作。但若因中国证监会、上海证券业务所、中国证券备案结算有限仔肩公司的情由变成鞭策对象未能归属并给鞭策对象变成吃亏的，公司不担当仔肩。

　　5.若鞭策对象因触非国法、违反职业品德、显露公司秘密、失职或渎职等举动重要损害公司甜头或声誉，经公司董事会薪酬与侦察委员会审议并报公司董事会接受，公司可能对鞭策对象已获授但尚未归属的限定性股票废止归属，并作废失效。情节重要的，公司还可就公司是以遭遇的吃亏根据相闭国法的规则实行追偿。

　　1.鞭策对象该当按公司所聘岗亭的条件，努力尽责、苦守职业品德，为公司的起色作出应有进献。

　　4.鞭策对象因鞭策安插取得的收益，应按国度税收法例缴纳幼我所得税及其他税费。

　　5.鞭策对象应承，若公司因音讯披露文献中有失实纪录、误导性陈述或者庞大脱漏，导致不适应授予权利或归属布置的，鞭策对象该当自闭系音讯披露文献被确认存正在失实纪录、误导性陈述或者庞大脱漏后，将由股权鞭策安插所取得的整体甜头返还公司。

　　6.股东大会审议通过本鞭策安插且董事会通过向鞭策对象授予权利的决议后，公司应与鞭策对象订立《限定性股票授予和说书》，以商定两边的权力负担及其他闭系事项。

　　公司与鞭策对象之间因推行本鞭策安插及/或两边签定的《限定性股票授予和说书》所产生的或与本鞭策安插及/或《限定性股票授予和说书》闭系的争议或瓜葛，两边应通过洽商、疏导管理，或通过公司董事会薪酬与侦察委员会调和管理。若自争议或瓜葛产生之日起60日内两边未能通过上述式样管理或通过上述式样未能管理闭系争议或瓜葛，任何一方均有权向公司所正在地有管辖权的黎民法院提告状讼管理。

　　（1）公司正在股东大会审议本鞭策安插之前拟改换本鞭策安插的，需经董事会审议通过。

　　（2）公司正在股东大会审议通过本鞭策安插之后改换本鞭策安插的，该当由股东大会审议定夺，且不得蕴涵下列状况：

　　②下降授予代价的状况（因血本公积转增股本、派送股票盈余设备、配股等情由导致下降授予代价状况除表）。

　　（3）公司独立董事、监事会该当就改换后的计划是否有利于公司的连接起色，是否存正在昭彰损害公司及举座股东甜头的状况公布独立主张。状师事件所该当就改换后的计划是否适应《处置主见》及闭系国法法例的规则、是否存正在昭彰损害公司及举座股东甜头的状况公布专业主张。

　　（1）公司正在股东大会审议本鞭策安插之前拟终止实践本鞭策安插的，需经董事会审议通过。

　　（2）公司正在股东大会审议通过本鞭策安插之后终止实践本鞭策安插的，该当由股东大会审议定夺。

　　（3）状师事件所该当就公司终止实践鞭策是否适应《处置主见》及闭系国法法例的规则、是否存正在昭彰损害公司及举座股东甜头的状况公布专业主张。

　　（1）公司显露下列状况之一的，本鞭策安插终止实践，对鞭策对象已获授但尚未归属的限定性股票废止归属：

　　①近来一个管帐年度财政管帐通知被注册管帐师出具否认主张或者无法展现主张的审计通知；

　　②近来一个管帐年度财政通知内部管造被注册管帐师出具否认主张或者无法展现主张的审计通知；

　　③上市后近来36个月内显露过未按国法法例、公司章程、公然应承实行利润分派的状况；

　　（3）公司因音讯披露文献有失实纪录、误导性陈述或者庞大脱漏，导致不适应限定性股票授予条目或归属条主意，鞭策对象已获授但尚未归属的限定性股票不得归属；已归属的限定性股票，该当返还其已获授权利。董事会该当根据前款规则收回鞭策对象所得收益。若鞭策对象对上述事宜不负有仔肩且因返还权利而遭遇吃亏的，鞭策对象可向公司或负有仔肩的对象实行追偿。

　　（1）鞭策对象产生职务改换，但仍正在公司或正在公司属员子公司内任职的，其获授的限定性股票将根据职务改换前本鞭策安插规则的顺序管造归属；不过，鞭策对象因不行胜任岗亭职责、触非国法、违反执业品德、显露公司秘密、失职或渎职、重要违反公司轨造等举动损害公司甜头或声誉而导致的职务改换，或因前线情由导致公司或其子公司废除与鞭策对象劳动闭联的，鞭策对象已获授但尚未归属的限定性股票不得归属，并作废失效。

　　（2）鞭策对象辞职的，蕴涵主动免职、因公司裁人而辞职、合同到期不再续约、因幼我过错被公司解聘、洽商废除劳动合同或聘任和说等、因吃亏劳动才力辞职等状况，自辞职之日起鞭策对象已获授但尚未归属的限定性股票不得归属，并作废失效。鞭策对象辞职前必要向公司付出完毕已归属限定性股票所涉及的幼我所得税。幼我过错蕴涵但不限于以下举动：违反了与公司或其相干公司签定的雇佣合同、保密和说、竞业禁止和说或任何其他犹如和说；违反了寓居国度的国法，导致刑事犯警或其他影响履职的恶毒状况等。

　　（3）鞭策对象根据国度法例及公司规则平常退息（含退息后返聘到公司任职或以其他步地无间为公司供应劳动办事），听命保密负担且未显露任何损害公司甜头举动的，其获授的限定性股票无间有用并仍根据本鞭策安插规则的顺序管造归属。产生本款所述状况后，鞭策对象无幼我绩效侦察的，其幼我绩效侦察条目不再纳入归属条目；有幼我绩效侦察的，其幼我绩效侦察仍为限定性股票归属条目之一。

　　（4）鞭策对象身死的，正在自状况产生之日起，鞭策对象已获授但尚未归属的限定性股票不得归属。

　　（一）沈阳芯源微电子开发股份有限公司2023年限定性股票鞭策安插（草案）；

　　（二）沈阳芯源微电子开发股份有限公司2023年限定性股票鞭策安插实践侦察处置主见；

　　（三）沈阳芯源微电子开发股份有限公司2023年限定性股票鞭策安插初次授予鞭策对象名单；

　　（四）沈阳芯源微电子开发股份有限公司独立董事闭于第二届董事会第十四次聚会闭系议案的独立主张；

　　（五）上海荣正企业商量办事（集团）股份有限公司闭于沈阳芯源微电子开发股份有限公司2023年限定性股票鞭策安插（草案）之独立财政照料通知；

　　（六）北京市国盛状师事件所闭于沈阳芯源微电子开发股份有限公司2023年限定性股票鞭策安插（草案）之国法主张书；

　　（七）沈阳芯源微电子开发股份有限公司监事会闭于公司2023年限定性股票鞭策安插（草案）的核查主张。

　　本公司董事会及举座董事保障通告实质不存正在职何失实纪录、误导性陈述或者庞大脱漏，并对其实质具体凿性、确凿性和完善性依法担当国法仔肩。

　　（三）投票式样：本次股东大会所采用的表决式样是现场投票和搜集投票相纠合的式样

　　召开所在：辽宁省沈阳市浑南区彩云道1号沈阳芯源微电子开发股份有限公司聚会室

　　采用上海证券业务所搜集投票编造，通过业务编造投票平台的投票年光为股东大会召开当日的业务年光段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票年光为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　涉及融资融券、转融通交易、商定购回交易闭系账户以及沪股通投资者的投票，应根据《上海证券业务所科创板上市公司自律羁系指引第1号—样板运作》等相闭规则推行。

　　本次股东大会涉及公然搜集股东投票权，详情请查阅公司于2023年7月29日披露于上海证券业务所网站（）的《沈阳芯源微电子开发股份有限公司闭于独立董事公然搜集投票权的通告》（通告编号：2023-049）。

　　本次提交股东大会审议的议案依然公司第二届董事会第十四次聚会登第二届监事会第十三次聚会审议通过。本次股东大会审议的闭系实质已于2023年7月29日正在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券业务所网站予以披露。公司将正在2023年第一次权且股东大会召开前，正在上海证券业务所网站（）刊载聚会原料。

　　应回避表决的相干股东名称：拟参与本次股权鞭策安插的股东或者与本次鞭策对象存正在相干闭联的股东

　　（一）本公司股东通过上海证券业务所股东大会搜集投票编造行使表决权的，既可能上岸业务编造投票平台（通过指定业务的证券公司业务终端）实行投票，也可能上岸互联网投票平台（网址：实行投票。初次上岸互联网投票平台实行投票的，投资者必要告终股东身份认证。实在操作请见互联网投票平台网站讲明。

　　（二）统一表决权通过现场、本所搜集投票平台或其他式样反复实行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（一）股权备案日下昼收市时正在中国备案结算有限公司上海分公司备案正在册的公司股东有权出席股东大会（实在状况详见下表），并可能以书面步地委托代庖人出席聚会和参与表决。该代庖人不必是公司股东。

　　拟现场出席本次股东大会聚会的股东或代庖人请于2023年8月11日16:30之前将备案文献扫描件（详见备案手续所需文献）发送至邮箱实行预定备案。公司不承担电话式样管造预定备案开元体育。

　　1、天然人股东亲身出席聚会的，应持自己有用身份证件原件和股东账户卡管造备案。

　　2、委托代庖人出席聚会的，代庖人应持自己有用身份证件原件、天然人股东有用身份证件复印件、授权委托书（见附件1）和股东账户卡管造备案。

　　3、法人股东由法定代表人出席聚会的，应持自己有用身份声明原件、贸易牌照复印件（加盖公章）和法人股东账户卡管造备案。

　　4、由法定代表人委托代庖人出席聚会的，代庖人应持自己有用身份证件原件、贸易牌照复印件（加盖公章）、法定代表人依法出具的授权委托书（附件1）和法人股东账户卡管造备案。

　　1、参会职员须于聚会预订入手下手年光之前管造完毕参会备案手续，创议参会职员起码提前半幼时达到聚会现场管造备案手续。

　　2、股东或代庖人正在参与现场聚会时需领导上述声明文献原件。股东或代庖人因未按条件领导有用证件或未能实时管造参会备案手续而不行参与聚会或者不行实行投票表决的，通盘后果由股东或代庖人担当。

　　（一）公司激发举座股东优先通过上海证券业务所搜集投票编造以搜集投票式样参与股东大会。

　　兹委托先生（幼姐）代表本单元（或自己）出席2023年8月14日召开的贵公司2023年第一次权且股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人应正在委托书中“应承”、“阻难”或“弃权”意向当采用一个并打“√”，对付委托人正在本授权委托书中未作实在指示的，受托人有权按我方的志愿实行表决。

　　本公司董事会及举座董事保障本通告实质不存正在职何失实纪录、误导性陈述或者庞大脱漏，并对其实质具体凿性、确凿性和完善性依法担当国法仔肩。

　　沈阳芯源微电子开发股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年7月28日正在公司聚会室以现场和通信相纠合的式样召开了第二届董事会第十四次聚会（以下简称“本次聚会”）。本次聚会的通告于2023年7月18日投递举座董事。聚会应出席董事9人，现实出席董事9人，聚会由董事长宗润福先生主办。聚会的凑集和召开顺序适应相闭国法、行政法例、部分规章、样板性文献和公司章程的规则，聚会决议合法、有用。

　　为了进一步兴办、健康公司长效鞭策机造，吸引和留住卓越人才，填塞调动公司主旨团队的主动性，有用地将股东甜头、公司甜头和主旨团队幼我甜头纠合正在一齐，使各方协同闭心公司的永远起色，正在填塞保护股东甜头的条件下，根据鞭策与拘束对等的规定，按照《公国法》《证券法》《上市公司股权鞭策处置主见》《上海证券业务所科创板股票上市轨则》《科创板上市公司自律羁系指南第4号——股权鞭策音讯披露》等相闭国法、法例和样板性文献以及《公司章程》的规则，公司董事会薪酬与侦察委员会拟定了公司《2023年限定性股票鞭策安插（草案）》及其摘要，拟实践限定性股票鞭策安插。

　　实在实质详见同日刊载于上海证券业务所网站（）的《沈阳芯源微电子开发股份有限公司2023年限定性股票鞭策安插（草案）》及《沈阳芯源微电子开发股份有限公司2023年限定性股票鞭策安插（草案）摘要通告》（通告编号：2023-048）。

　　为保障公司2023年限定性股票鞭策安插的成功实行，确保公司起色策略和谋划方针的杀青，按照相闭国法法例以及公司《2023年限定性股票鞭策安插（草案）》的规则和公司现实状况，特协议公司《2023年限定性股票鞭策安插实践侦察处置主见》。

　　实在实质详见同日刊载于上海证券业务所网站（）的《沈阳芯源微电子开发股份有限公司2023年限定性股票鞭策安插实践侦察处置主见》设备。

　　为实在实践公司2023年限定性股票鞭策安插，公司董事会提请股东大会授权董事会管造以下公司限定性股票鞭策安插的相闭事项：

　　（2）授权董事会正在公司显露血本公积转增股本、派送股票盈余、股票拆细或缩股、配股等事宜时，根据限定性股票鞭策安插规则的技巧对限定性股票授予/归属数目实行相应的调治；

　　（3）授权董事会正在公司显露血本公积转增股本、派送股票盈余、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，根据限定性股票鞭策安插规则的技巧对限定性股票授予代价实行相应的调治；

　　（4）授权董事会正在鞭策对象适应条目时向鞭策对象授予限定性股票并管造授予限定性股票所必定的整体事宜，蕴涵与鞭策对象订立《限定性股票授予和说书》；

　　（5）授权董事会对鞭策对象的归属资历、归属数目实行审查确认，并应承董事会将该项权力授予薪酬与侦察委员会行使；

　　（7）授权董事会管造鞭策对象限定性股票归属时所必定的整体事宜，蕴涵但不限于向证券业务所提出归属申请、向备案结算公司申请管造相闭备案结算交易、修正《公司章程》、管造公司注册血本的改换备案；

　　（8）授权董事会按照公司2023年限定性股票鞭策安插的规则管造限定性股票鞭策安插的改换与终止所涉闭系事宜，蕴涵但不限于废止鞭策对象的归属资历，对鞭策对象尚未归属的限定性股票废止管理；

　　（9）授权董事会对公司限定性股票安插实行处置和调治，正在与本次鞭策安插的条件一概的条件下不按期协议或修正该安插的处置和实践规则。但假如国法、法例或闭系羁系机构条件该等修正需获得股东大会或/和闭系羁系机构的接受，则董事会的该等修正必需获得相应的接受；

　　（10）授权董事会实践限定性股票鞭策安插所需的其他须要事宜，但相闭文献明晰规则需由股东大会行使的权力除表。

　　2.提请公司股东大会授权董事会，就本次股权鞭策安插向相闭当局、机构管造审批、备案、登记、准许、应承等手续；订立、推行、修正、告终向相闭当局、机构、构造、幼我提交的文献；修正《公司章程》、管造公司注册血本的改换备案；以及做出其以为与本次鞭策安插相闭的必需、适宜或适合的一共举动。

　　3.提请股东大会为本次鞭策安插的实践，授权董事会委任财政照料、收款银行、管帐师事件所、状师事件所、证券公司等中介机构。

　　4.提请公司股东大会应承，向董事会授权的刻期与本次股权鞭策安插有用期一概。

　　5.上述授权事项中，除国法、行政法例、中国证监会规章、样板性文献、本次股权鞭策安插或公司章程有明晰规则需由董事会审议通过的事项表的其他授权事项，提请公司股东大会授权董事会，并由公司董事会进一步授权公司董事长或其授权的适应人士行使。

　　实在实质详见公司同日刊载于上海证券业务所网站(的《沈阳芯源微电子开发股份有限公司闭于召开2023年第一次权且股东大会的通告》（通告编号：2023-050）。

　　实在实质详见同日刊载于上海证券业务所网站（）的《沈阳芯源微电子开发股份有限公司闭于应用召募资金向全资子公司增资以实践募投项主意通告》（通告编号：2023-051）。

　　公司董事胡琨元先生对公司2023年限定性股票鞭策安插闭系议案投弃权票，弃权原故：经筹议，自己以为对公司主旨骨干实行股权鞭策是合理且须要的，也许有用吸引和留用人才；但因为无法对他日几年环球及国内半导体财富起色远景做出确凿占定，是以投弃权票。

　　本公司监事会及举座监事保障本通告实质不存正在职何失实纪录、误导性陈述或者庞大脱漏，并对其实质具体凿性、确凿性和完善性依法担当国法仔肩。

　　沈阳芯源微电子开发股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年7月28日正在公司聚会室以现场和通信相纠合的式样召开了第二届监事会第十三次聚会（以下简称“本次聚会”）。本次聚会的通告于2023年7月18日投递举座监事。聚会应出席监事3人，现实到会监事3人，聚会由监事会主席梁倩倩幼姐主办。聚会的凑集和召开顺序适应相闭国法、行政法例、部分规章、样板性文献和公司章程的规则，聚会决议合法、有用。

　　经审核，监事会以为：公司《2023年限定性股票鞭策安插（草案）》及其摘要的实质适应《公国法》《证券法》《上市公司股权鞭策处置主见》《上海证券业务所科创板股票上市轨则》《科创板上市公司自律羁系指南第4号——股权鞭策音讯披露》等闭系国法、法例和样板性文献的规则。本次鞭策安插的实践将有利于公司的连接起色，不存正在损害公司及举座股东甜头的状况。是以，监事会一概应承实践2023年限定性股票鞭策安插。

　　实在实质详见同日刊载于上海证券业务所网站（）的《沈阳芯源微电子开发股份有限公司2023年限定性股票鞭策安插（草案）》及《沈阳芯源微电子开发股份有限公司2023年限定性股票鞭策安插（草案）摘要通告》（通告编号：2023-048）。

　　经审核，监事会以为：公司《2023年限定性股票鞭策安插实践侦察处置主见》适应闭系国法、法例的规则以及公司的现实状况，能保障公司2023年限定性股票鞭策安插的成功实践。是以，监事会一概应承本议案。

　　实在实质详见同日刊载于上海证券业务所网站（）的《沈阳芯源微电子开发股份有限公司2023年限定性股票鞭策安插实践侦察处置主见》。

　　对公司2023年限定性股票鞭策安插鞭策对象名单实行发端核查后，监事会以为：列入公司本次限定性股票鞭策安插鞭策对象名单的职员具备《公国法》等国法、法例和样板性文献及《公司章程》规则的任职资历，不存正在近来12个月内被证券业务所认定为不适应人选的状况；不存正在近来12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适应人选的状况；不存正在近来12个月内因庞大违法违规举动被中国证监会及其派出机构行政惩办或者接纳市集禁入手段的状况；不存正在拥有《公国法》规则的不得承当公司董事、高级处置职员的状况；不存正在拥有国法法例规则不得加入上市公司股权鞭策的状况，适应《上市公司股权鞭策处置主见》《上海证券业务所科创板股票上市轨则》规则的鞭策对象条目，适应《公司2023年限定性股票鞭策安插（草案）》及其摘要规则的鞭策对象局限，其举动公司本次限定性股票鞭策安插鞭策对象的主体资历合法、有用。

　　公司将正在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，正在公司内部公示鞭策对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股东大会审议股权鞭策安插前5日披露对鞭策对象名单的审核主张及其公示状况的讲明。

　　实在实质详见同日刊载于上海证券业务所网站（）的《沈阳芯源微电子开发股份有限公司闭于应用召募资金向全资子公司增资以实践募投项主意通告》（通告编号：2023-051）。

　　监事史晓欣对公司2023年限定性股票鞭策安插闭系议案投弃权票，原故如下：经筹议，自己以为对公司主旨骨干实行股权鞭策是合理且须要的，也许有用吸引和留用人才；但因为无法对他日几年环球及国内半导体财富起色远景做出确凿占定，是以投弃权票。

　　本公司董事会及举座董事保障本通告实质不存正在职何失实纪录、误导性陈述或者庞大脱漏，并对其实质具体凿性、确凿性和完善性依法担当国法仔肩。

　　按照中国证券监视处置委员会（以下简称“中国证监会”）宣布的《上市公司股权鞭策处置主见》（以下简称“《处置主见》”）的相闭规则，并根据沈阳芯源微电子开发股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事宋雷举动搜集人，就公司拟于2023年8月14日召开的2023年第一次权且股东大会审议的股权鞭策闭系议案向公司举座股东搜集投票权。

　　宋雷先生，1968年6月出生，中国国籍，无境表好久居留权，钻探生学位，金融学专业，高级管帐师。1992年8月至1996年8月，承当辽宁资产谋划公司司理；1996年9月至2001年1月，承当辽宁省财务厅属员辽宁管帐师事件所（辽宁第一资产评估事件所）评估主任、所长；2001年2月至2003年6月，承当北京六合正旭资产评估公司副总司理；2003年7月至2013年9月，承当辽宁中水国地资产评估有限仔肩公司董事长兼总司理；2013年10月至今，承当北京国融兴华资产评估有限仔肩公司辽宁分公司负担人；现任中天证券股份有限公司独立董事、中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司独立董事；2019年4月至今，承当公司独立董事。

　　搜集人目前未持有公司股票，未因证券违法举动受四惩办，未涉及与经济瓜葛相闭的庞大民事诉讼或仲裁，不存正在《公国法》《公司章程》中规则的不得承当公司董事的状况。

　　搜集人与其闭键直系支属未就本公司股权相闭事项杀青任何和说或布置；其举动公司独立董事，与本公司董事、高级处置职员、闭键股东及其相干人以及与本次搜集事项之间不存正在职何利害闭联。

　　搜集人宋雷先生举动公司独立董事，出席了公司于2023年7月28日召开的第二届董事会第十四次聚会，而且对《闭于公司及其摘要的议案》《闭于公司的议案》《闭于提请股东大会授权董事会管造股权鞭策闭系事宜的议案》等三项议案均投了应承票，并公布了应承公司实践本次限定性股票鞭策安插的独立主张设备。

　　搜集人以为公司本次限定性股票鞭策安插有利于督促公司的连接起色，造成对主旨职员的长效鞭策机造，不存正在损害公司及举座股东希奇是中幼股东甜头的状况。公司本次限定性股票鞭策安插的鞭策对象均适应国法、法例及样板性文献所规则的成为鞭策对象的条目。

　　采用上海证券业务所搜集投票编造，通过业务编造投票平台的投票年光为股东大会召开当日的业务年光段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票年光为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　本次股东大会召开的实在状况，详见公司于2023年7月29日正在上海证券业务所网站（）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上刊载的《沈阳芯源微电子开发股份有限公司闭于召开2023年第一次权且股东大会的通告》（通告编号：2023-050）。

　　搜集人依照我国现行国法、行政法例和样板性文献以及《公司章程》规则协议了本次搜集投票权计划，其实在实质如下：

　　截止2023年8月7日下昼业务闭幕后，正在中国证券备案结算有限仔肩公司上海分公司备案正在册并管造了出席聚会备案手续的公司举座股东。

　　采用公然式样正在上海证券业务所网站（）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上公布通告实行委托投票权搜集举动。

　　1、股东定夺委托搜集人投票的，应按本通知附件确定的花式和实质逐项填写《独立董事公然搜集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。

　　2、委托人应向搜集人供应声明其股东身份、委托趣味展现的文献清单，蕴涵（但不限于）：

　　（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人贸易牌照复印件、法定代表人身份声明复印件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股东按本条规则供应的一共文献应由法人代表逐页签名并加盖股东单元公章；

　　（2）委托投票股东为幼我股东的，其应提交自己身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；

　　（3）授权委托书为股东授权他人订立的，该授权委托书该当经公证坎阱公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东自己或股东单元法定代表人订立的授权委托书不必要公证。

　　3、委托投票股东按上述第2点条件备妥闭系文献后，应正在搜集年光内将授权委托书及闭系文献接纳专人投递开元体育、挂号信函或特疾专递式样并按本通知书指定地方投递；接纳挂号信函或特疾专递式样的，收到年光以公司证券部收到年光为准。

　　地方：辽宁省沈阳市浑南区彩云道1号沈阳芯源微电子开发股份有限公司证券部（邮编：110169）

　　请将提交的整体文献予以得当密封，说明委托投票股东的相闭电话和相闭人，并正在明显地点标明“独立董事公然搜集投票权授权委托书”字样。

　　（五）委托投票股东提交文献投递后，经状师事件所见证状师审核，整体知足以下条主意授权委托将被确以为有用：

　　3、股东已按本通知书附件规则花式填写并订立授权委托书，且授权实质明晰，提交闭系文献完善设备、有用；

　　5、未将搜集事项的投票权委托搜集人以表的其他人行使。股东将其对搜集事项投票权反复授权给搜集人且其授权实质不相通的，以股东结尾一次订立的授权委托书为有用，无法占定订立年光的，以结尾收到的授权委托书为有用，无法占定收到年光先后按次的，由搜集人以询查式样条件授权委托人实行确认，通过该种式样仍无法确认授权实质的，该项授权委托无效；

　　6、股东将搜集事项投票权授权委托给搜集人后，股东可能亲身或委托代庖人出席聚会，但对搜集事项无投票权。

　　1、股东将搜集事项投票权授权委托给搜集人后，正在现场聚会备案年光截止之前以书面式样昭示推翻对搜集人的授权委托，则搜集人将认定其对搜集人的授权委托自愿失效；

　　2、股东将搜集事项投票权授权委托给搜集人以表的其他人备案并出席聚会，且正在现场聚会备案年光截止之前以书面式样昭示推翻对搜集人的授权委托的，则搜集人将认定其对搜集人的授权委托自愿失效；若正在现场聚会备案年光截止之前未以书面式样昭示推翻对搜集人的授权委托的，则对搜集人的委托为独一有用的授权委托；

　　3、股东应正在提交的授权委托书中明晰其对搜集事项的投票指示，并正在“应承”、“阻难”或“弃权”当采用一项并打“√”，采用一项以上或未采用的，则搜集人将认定其授权委托无效。

　　（七）因为搜集投票权的额表性，对授权委托书实践审核时，仅对股东按照本通告提交的授权委托书实行步地审核，错误授权委托书及闭系文献上的签名和盖印是否确为股东自己签名或盖印或该等文献是否确由股东自己或股东授权委托代庖人发出实行本色审核。适应本通知规则步地要件的授权委托书和闭系声明文献均被确以为有用。

　　自己/本公司举动委托人确认，正在订立本授权委托书前已讲究阅读了搜集人工本次搜集投票权创造并通告的《沈阳芯源微电子开发股份有限公司闭于独立董事公然搜集委托投票权的通告》、《沈阳芯源微电子开发股份有限公司闭于召开2023年第一次权且股东大会的通告》及其他闭系文献，对本次搜集投票权等闭系状况已填塞领悟。

　　自己/本公司举动授权委托人，兹授权委托沈阳芯源微电子开发股份有限公司独立董事宋雷先生举动自己/本公司的代庖人出席沈阳芯源微电子开发股份有限公司2023年第一次权且股东大会，并按本授权委托书指示对以下聚会审议事项行使投票权。自己/本公司对本次搜集投票权事项的投票主张：

　　（委托人该当就每一议案展现授权主张，实在授权以对应格内“√”为准，未填写视为弃权）开元体育设备沈阳芯源微电子建造股份有限公司 2023年范围性股票鼓舞计算（草案） 提要告示